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中证协拟修订自律措施实施办法

日期:2022年05月30日

       中国证券报记者获悉, 中国证券业协会拟修订《中国证券业协会自律措施实施办法》和《证券业自律委员会办案程序》中国协会, 近期将征求证券公司意见。 《中国证券业协会自律管理办法实施办法(征求意见稿)》结合上位法等自律规则进行了适应性修改, 体现了自律管理和自律管理的差异化定位。行政监管和市场自律措施的约束功能。对措施实施中存在的突出问题作出制度安排, 特别是在规则设计层面, 解决繁简机制效率不高等问题。突出市场约束作用 征求意见稿的修订调整了部分自律措施。根据征求意见稿, 中国证券业协会自律措施分为自律管理措施和纪律处分措施两类。本次修订在遵守上级法律的前提下, 根据中国证券业协会自律管理的特点,

坚持和强调自律措施的市场约束功能。具体来说, 一是将“要求提交书面承诺”改为“要求提交承诺”,

更符合其非书面自律管理措施的性质。二是将“行业通报批评”改为“行业警告”, 以区别于行政处罚法(2021年修订)新增的“通报批评”行政处罚。
       三是分别对非法从业人员和会员的“暂停执业”、“暂停执业”和“暂停或取消协会授予的业务资格”进行合并和修改。机构董事、监事、高级管理人员和《证券公司专业人员监督管理办法》和《证券公司董事、监事、高级管理人员和从业人员管理办法》等及协会职能的一致性。优化自律管理资源配置 中国证券业协会在修订说明中表示, 繁简资源分离机制有利于优化自律管理资源配置, 平衡办案质量和效率。本次修订的相关法律法规供参考, 结合协会的案件调查和审判实践, 进一步完善了繁简分离机制。具体而言, 在立案侦查阶段, 细化受理条件, 明确受理与立案联系, 不符合立案或立案条件的案件不予立案侦查;在现行《办法》要求调查部门统一处理违规线索的基础上,

增加“业务部门证据确凿、依据充分、案件简单的, 可以简化调查程序, 初步处理意见可直接送审”, 提高效率。在审理阶段, 首先将普通审理程序和简易程序分别在单独的章节中规定:“复杂案件”适用普通程序,

程序完整、系统; “简易案件”原则上实行简易程序, 实行单审制, 不得提请审查。其余环节按照普通程序进行。此外, 其他自律规则还有空间对简易案件的审理程序作出更简洁的规定。二是适当扩大适用简易程序的案件范围。现行《办法》规定, 三类从业人员违法案件可以单独审理。
       结合以往案件审理经验, 征求意见稿补充说:“事实清楚, 证据充分, 两起以上案件已通过普通程序审理结案。“违法情节轻微, 危害不严重”两类案件均以同类型案件为参照, 不再局限于员工违法案件, 也适用于违法犯罪案件。
       制度违规。三是设置了不同的审理期限。时限调整为45个工作日, 经批准可延长不超过30个工作日;简易程序初审期限为30个工作日, 不予延长。通过差异化安排, 保障审判质量, 提高审判效率。
       

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